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文章来源:人工计划大发分分彩网页 日期:2019年02月10日 17:40

证券时报网(www.stcn.com)06月28日讯

据中国证券大发分分彩有幕后吗业协会网站6月28日消息,为引导证券行业落实投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益,中国证券业协会组织起草了《证券经营机构投资者适当性管理实施执蠓⒎址植首罡弑锻陡引(试行)》(以下简称《指引》),经协会第六届常务理事会第1次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年7月1日起实施。通知如下:

一、《指引》立足于大发分分彩官方行业实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,对行业履行适荡蠓⒎址植士苯峁性义务作程序上的引导。考虑到证券经营机构在业务性大发分分彩免费质、服务能力、管理水平、内控机制荡蠓⒎址植试趺慈菀字腥方面存在差异,各证券经营机构在实施过程执蠓⒎址植饰扔椒ㄐ可以《指引》为参考,结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程,切实履行好适当性义务。

二、证券公司及其子公司从事基金、期货大发分分彩推荐号业务,参照相关自律组织的规定执分分彩床势闭敬蠓⒎址植鼠发一期行。证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性管理。

三、各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。证券经营机构应当在本《指引》发布实施之日起六个月内,完成适当性管理技术系统的改造升级。

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四、现有投资者参与证券期货酱蠓⒎址植释萍鰍479185700顶上灰资前丛械闹贫劝才沤械模凳┬碌摹吨と诨跬蹲收呤实毙怨芾戆旆ā泛汀吨敢方浞挚悸钦庖幌质登榭觯敌星鸲源大发分分彩苹果版吕匣稀>咛宓淖龇ㄊ牵褐と瓜蛐驴突鄄坊蛱岽蠓⒎址植誓睦锟墓┓瘛⑾蚶峡突郏ㄌ峁└哂谠蟹缦盏燃兜牟坊蚍瘢蛘呦蛐菝哒嘶е匦录せ畹睦峡突鄄坊蛱峁┓瘢盅芯看蠓⒎址植驶系囊诖蠓⒎址植嗜砑只姘鄄势贝蠓⒎址植市枰凑铡栋旆ā泛汀吨敢芬笾葱小O蚶峡突刍蛱峁┎桓哂谠蟹缦盏燃兜牟坊蚍竦模杉绦校皇苡跋臁M保睦と垢菔导是榭鼋岷峡突Щ胤谩⒆圆大发分分彩软件计划椤⑵拦赖裙ぷ鳎鞫岳峡突У氖实毙怨芾碜龀鐾咨瓢才拧Vと褂Φ痹凇栋旆ā泛汀吨敢肥凳┖蟛欢献芙峋椋中呕⑼晟剖实毙怨芾碇贫取Ⅻ/p>

五、《投资者基本信息表》、《专业投资者申请书》、《专业投资者告知及确认书》、《投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者风险承受能力评估结果告知书》、《产品或服务风险等级名录》、《适当性匹配意见确认书》及《产品或服务风险警示及投资者确认书》等8个附件,是协会为方便证券经营机构履行适当性义务而提供的参考模板,请各证券经营机构根据自身情大发分分彩百度百科况进行调整和完善。

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六、中国证券业协会将持续对证券经营机构落实适当性义务的情况进行跟踪和评估。各证券经营机构在《指引》实施中遇到问题应及时反映。

(证券时报网快讯中心)

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